A transferência de custódia é de responsabilidade da corretora ou banco de origem, portanto o primeiro contato deve ser feito com a corretora de origem (cedente) para verificar o processo necessário.
Recomendamos também que utilize o modelo de STVM ou Carta Anbima disponibilizado pela corretora cedente.
No campo de informações do cessionário, devem ser incluídos os seguintes dados da RB Investimentos:
· Nome da Corretora: RB Investimentos DTVM LTDA
· Número da Corretora: 1089-8
No preenchimento dos dados, devem ser incluídas as informações sobre o ativo (nome, tipo e valor de aquisição).
Nota:
Para a transferência de Fundos de Investimentos é necessária a utilização da Carta Anbima, para os demais ativos, como FIIs, Ações, CDBs, CRIs, Debêntures, títulos públicos, entre outros, utilizar o formulário de STVM.
Nos casos de transferência de títulos de renda fixa e títulos públicos é necessário enviar também as notas de negociação dos ativos. É imprescindível que essas notas contenham dados do título como valor de compra, data de compra, quantidade, taxa e ativo).
Os documentos devem ser assinados e encaminhados à RB Investimentos junto ao documento de identificação do titular para validação da assinatura, por meio do e-mail investimentos@rbinvestimentos.com.
Para documentos com assinatura digital, somente serão aceitos caso o endereço de e-mail registrado para assinatura seja o mesmo do cadastro da conta.
Caso o cliente deseje realizar a transferência de seus ativos custodiados pela RB Investimentos para outra corretora, deve seguir os passos abaixo:
Preencha o formulário conforme instruções e assine o documento
Após formulário preenchido e assinado, a solicitação de transferência deve ser encaminhada para investimentos@rbinvestimentos.com.
Situações que podem impedir a conclusão do processo:
A fim de garantir a segurança das operações e a conformidade com as normas regulatórias, determinadas situações podem impedir ou suspender temporariamente a transferência de valores mobiliários. Nesses casos, a solicitação será interrompida até que as pendências sejam regularizadas ou, se for o caso, recusada de forma definitiva.
Confira abaixo os principais fatores que podem comprometer a conclusão do processo:
• Divergência de titularidade entre a conta de origem e a conta de destino
• Ausência ou envio incorreto de documentos obrigatórios
• Indícios de fraude, lavagem de dinheiro ou outra atividade suspeita
• Ordem judicial ou bloqueio legal vigente sobre os ativos
• Ativos bloqueados ou indisponíveis na conta de origem
• Pendências cadastrais ou documentação desatualizada
• Inadimplência ou débitos pendentes com a instituição
• Inconsistências na identificação do investidor ou beneficiário final
• Solicitações em desacordo com regras da B3 ou da regulamentação vigente
Nota:
É necessário que o envio seja realizado pelo e-mail cadastrado na conta ativa do cliente.
Após o recebimento, o processo de transferência será iniciado em até dois dias úteis.
Caso a sua solicitação tenha sido recusada ou esteja em análise por algum desses motivos, nossa equipe está disponível para prestar suporte e esclarecer as medidas necessárias para regularização.
Canais de Atendimento:
E-mail: investimentos@rbinvestimentos.com
Telefone: (11) 3127-2800